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188比分直播:国元证券吃警示函 保荐黄山胶囊IPO未勤勉尽责

时间:2019/12/5 20:47:11   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要:上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条的规定。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六的规定,安徽证监局决定对国元证券采取出具警示函的行政监管措施。  经查询发现,国元证券成立于1997年6月6日,注册资本33.65亿元,于1997年6月16...
        上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条的规定。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六的规定,安徽证监局决定对国元证券采取出具警示函的行政监管措施。

  经查询发现,国元证券成立于1997年6月6日,注册资本33.65亿元,于1997年6月16日在深圳证券交易所挂牌,蔡咏为法定代表人、董事长,截至2019年9月30日,安徽国元金融控股集团有限责任公司为第一大股东,持股7.21亿股,持股比例21.43%。

  黄山胶囊成立于1996年8月12日,注册资本注册资本8667万元,于2016年10月25日在深圳证券交易所挂牌,余春明为法定代表人、董事长,截至2019年9月30日,余春明为第一大股东,持股3515万股,持股比例40.56%。

  《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条规定:保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定,恪守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,尽职推荐发行人证券发行上市,持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。 保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。

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